任东来:大国崛起的制度框架和思想传统——以美国为例的讨论

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  去年秋天,当“神舟五号”遨游太空,全国舆论一片沸腾时,一位评论家写到:“有3个 国家的光荣与梦想,不仅仅是'两弹一星',就说 仅仅是飞船上天,就说 仅仅是你上能 展开的更比较复杂的太空探索。国家主权的强大、民族的强盛就说 仅仅依赖于此,还在于给每个社群、每个公民实现该人的光荣与梦想的丰富空间,并让社群与公民的追求与国家的追求保持和谐与统一”。1――题记

  大伙 会议的名称和主题是“从历史深度看大国崛起:比较与借鉴”。在讨论“大国崛起”同类 主题,事先说在讨论更有现实意义的“中国的崛起”主题时,大伙 不到不首先梳理大国、崛起什么核心概念的内涵,从而确立大伙 讨论的基础和前提,让大伙 的讨论“名正言顺”。接着,再回顾一下制度与观念在现代世界历史中的巨大影响,最后,以美国的崛起为例,来具体讨论有3个 国家的立国理念和基本制度作为崛起的基本条件以及对崛起的推动作用。

  一、强国、大国和大国崛起辨析

  现在,事先飞快了 溯源是谁在中文研究文献中首先提出并科学地利用“崛起”同类 概念。不过,阎学通博士无疑是最早和最著名的一位。早在1995年代中期,他就结速注意中国崛起的安全环境。21998年,在国家社科基金的支持下,他和他的同事出版了《中国崛起――国际环境评估》的专著。3从学术训练和著述背景来看,阎学通对中国崛起的注意和研究,既是出于对中国发展的国际意义的关注,同样也是为了参与国际上有关中国崛起同类 议题的讨论,事先事先更确切地说,是为了反驳当时经常总出 的“中国威胁论”的陈词滥调。由此看来,崛起的概念实际上事先最先来自国外,其英文对应词是rise。

  阎学通对“崛起”另有3个 有有3个 通俗易懂的解释:“崛起是指新兴大国实力与有些强国的差距飞快了 了 缩小,或超过有些强国”。4由此看来,它的含义与过去大伙 通常用的“赶超”差不多,事先大伙 去除“赶超”概念中不切实际的目标和政治化的意义。不论是崛起还是赶超,显然就说 要以一定的“加传输效率”,缩小与有些强国在有些方面的差距,超过与该人位于同一、或相近发展水平的国家。

  崛起又常常与大国或强国的概念相联系,西方学术界谈及中国在当今国际社会中的地位时常常用“rising power”,大伙 通常把它理解为“崛起的大国”。一般来说,power是强国的意思,强国不一定就说 大国。比如,中东的以色列,不论从人口还是从版图上讲,它都有有3个 小国(small country),但事先从其军事力量以及在中东甚至全球安全形状中的地位来看,它毫无问题是个强国。或者,这意味小国也都并能是强国。

  同样,大国却并非 是强国。比如,印度尼西亚和非洲的尼日利亚都一群人口过亿的大国,但从经济实力和对国际事务的影响力而言,似乎又飞快了 说它们也是强国。由此看来,大国(big country)更多的是指有3个 国家的物质构成,如人口、版图;而强国更多地是从它的影响力着眼,如经济、政治和军事的实力。大国是先天给定的,强国更多是后天争取的;构成大国的要素变化缓慢,相对来说是有一种静态,构成强国的要素变化较快,相对来说是有一种动态。但不论是大国还是强国,都有相对而言的,都有在一定的参照系中进行定位的,固有区域性大国(强国)和世界性大国(强国)之分。

  不过,这里的大国界定就说 中文语境包含3个 含义,或者是狭义上的;在中文语境中,大国同类 概念更多地是在广义上使用,指的是大且强的国家,事先说是“强大国家”,也就说 英文中的great power,事先那么限定词语录,通常又是指世界性大国。除非有限定词,本文中的大国一词是广义上,一律是指用世界性强大国家。

  强大国家不一定要包括构成大国或强国的所有要素,但却要包括其中的有些基本要素。强大国家大约要拥有构成大国的人口和版图这有3个 要素中的有3个 ,大约要拥有构成强国的经济、政治和军事有一种实力中的一中。以此来衡量,地理上的小国日本都并能事先其众多的人口、世界第二大经济实体和第二大国防预算而成为强大国家。根据另有3个 的指标,大伙 都并能把世界上主要的大国和强国列表考察。

  (表略)

  从以上非常粗造的表格来看,对照世界有些强大国家的基本指标,中国应该说大体具备了有3个 大国的硬指标。实际上,早在19100年代,国际上一般都认为中国是个有世界影响的地区强国。或者,今天谈中国的崛起,实际上是指中国崛起为世界性强大国家(rise as world power or rise to world power)。

  不过,从近代大国的崛起的历史来看,要成为有3个 大国,不得劲是具有“可持续发展的大国”,制度和观念的要素,也就说 所谓“软力量”,不到不说起着至关重要的作用。

  二、制度和观念的力量

  在国际关系研究的现实主义传统中,美国著名国际政治学者、霍普金斯大学高级国际问题研究院教授迈克尔·曼德尔鲍姆(Michael Mandelbaum)曾说过一句很精辟语录:当有3个 强国(power)打败了有3个 强大国家(great power),它也就成为了有3个 强大国家。显然,同类 简练总结,大约反映了近代以来到第二次世界大战结速时的国际关系的实质。

  从欧洲的历史来看,英国先是在1588年灭了西班牙的“无敌舰队”,接着又打败了“海上马车夫”荷兰,最终在18世纪后期的“七年战争”中打败法国事先,而成为世界霸主的。德国则是在1870年代的“普法战争”中打败欧陆强国法国而成为世界强国。在亚洲,日本先是在“甲午战争”中打垮清帝国,继之在1905年战胜俄国后成为强大国家。在美洲,美国也是在战胜没落的西班牙帝国后,才获得世界强国地位的。20世纪后半期,美国和苏联有3个 超级大国地位的获得,显然是与它们第二次世界大战的战胜国身份分不开的。事先什么战争都属于给国际关系带来巨大变化的“霸权战争”,或者,大伙 难免对世界大国崛起的国际环境尤为注意。而国内研究大国崛起问题的学者大都有国际政治学者,或者,对国际环境的关注和研究远远超过了对崛起大国的制度和思想背景的关注。5

  或者,仔细分析语录,曼德尔鲍姆的评论人太好精辟,但却不全面。首先,它那么挑明使有3个 国家一举成名的战争,不过是同类 国家长期励精图治、奋发图强、制度创新的自然结果,战争不过是给予了它展示该人成就的事先。人太好某次战役的成败有一定的偶然性,或者,什么决定大国命运的“霸权战争”绝对是有3个 综合国力的较量,反映出构成同类 国力基础的制度和组织形状的有效性和先进性。在评论近代早期西班牙帝国由盛而衰的意味时,经济史大伙 道格拉斯·诺斯的看法一语中的,极具启发性:“不发展出有一种有效的经济组织究竟有什么后果和影响,在这方面西班牙倒是提供了有3个 出色的范例”。6

  在诺斯看来,近代欧洲强国的崛起有着不同的根源,西班牙基于它的财政资源,法国依靠其版图规模,尼德兰有赖于其经济传输效率。或者,历史往往和人生一样,谁笑到最后,谁笑得最好。近代欧洲同类 笑到最后的国家,无疑是英国。相对于荷兰,英国是有3个 后发国家。后发国家人太好位于有些各种不利的条件之中,比如拖累了独占的先机,须要接受有些现有的国际制度安排,甚至要作一阵子主导国家的随从(follower);但其有利条件也是显而易见的,那就说 它不须要去摸索、创造一套新的制度,就说 都并能借鉴和仿效先进者已有的制度,或者根据本土的环境加以必要的创新。显然,制度创新(institutional renovation)要比制度创造(institutional creation)容易些,成本也更为低廉。英国在17世纪成功地仿效了尼德兰的所有权和制度规定,另有3个 ,“到1700年,英国的制度框架为经济增长提供了有3个 适宜的环境。工业管制的衰败和行会权力的下降使劳动力得以流动和经济活动得以创新,稍后又进一步得到了专利法的鼓励。资本的流动受到了合股公司、金首饰商、咖啡馆和英格兰银行的鼓励,它们都降低了资本市场的交易费用;你爱不爱我更重要的是,议会至上和习惯法中所包含的所有权将政治权力置于急于利用新经济事先的什么人的手里,或者为司法制度保护和鼓励生产性的经济活动提供了重要的框架”。7作为经济学家,诺斯对政治制度的安排和观念不到是点到为止。但历史学家和政治学家则发现,1688年“光荣革命”所确立的英国“立宪君主制”及其转过身以洛克为代表的自由主义思想基础,无疑是英国在你上能 有3个 世纪内称雄世界,独步全球的根本意味。

  其次,曼德尔鲍姆的评论忽略了20世纪,不得劲是20世纪后半期以来世界舞台经常总出 的有些新趋势,包括里查德·罗斯克兰(Richard Rosecrane)所概括的“贸易国”的理论,8约瑟夫·奈(Joseph Nye)提出的“软权力”的概念。9在“枪杆子中间出政权”同类 19世纪的铁血原则依然有效的背景下,有3个 有目共睹的新趋势是,观念的力量那么重要。为此,曼德尔鲍姆最近也出版了倍受关注的《征服世界的观念》的新作。10 人太好本书的副标题是“21世纪的民主、和平和自由市场” ,但支撑其论点的却是有3个 世纪,不得劲是20世纪的历史经验。他认为,美国总统伍德罗·威尔逊以“为民主使世界更安全”为名参加了第一次世界大战,并在结速时提出“那么胜利的和平”口号,他为此所制定的《14点计划》极有先见之明。在威尔逊眼里,限制军备、民治政府和自由贸易必然促使有3个 更加和平的世界。在曼德尔鲍姆看来,这三点构成了威尔逊的金字塔(Wilsonian triad),它是自由主义的精髓,并在最近的半个多世纪里被证明为是人类社会最可行的挑选。首先,自由市场是世界经济的发动机,为财富产生所必需,然都并促使支撑起代议制政府;其次,民主,事先更确切地说,权力受宪法体制约束的政府是组织政治生活的最有利的制度;第三,和平是国家间最受欢迎的有一种关系情況,民主政治和市场经济都促使和平的维护和巩固。11第二次世界大战中同盟国的胜利、冷战中西方的成功以及冷战后全球性的经济繁荣,似乎证明了这有一种观念互相影响、相互加强所产生的巨大影响和能量,迫使大伙 重新思考一度为“现实主义”学派所耻笑的威尔逊自由主义国家和国际观。

  正像大伙 不到接受曼德尔鲍姆精彩的“现实主义”旧论断一样,大伙 同样不到照单全收他的“自由主义”新断语。或者,他的新著的确提醒大伙 注意,思想观念的力量在今天的世界中日益不容忽视,其在近代人类历史的作用决不亚于科学技术的力量。试看今日之世界,最大的社会主义国家中国也都接受了市场的观念,有些最独裁的国家(如萨达姆的伊拉克和大伙 的那个友邦)也要追求民主的形式,哪怕是令人耻笑的百分之百的赞成票,最可怕的恐怖主义集团也要说明该人追求的是有3个 和平的目标!18世纪法国大革命早已成为历史的回忆,但它提出的理想:自由、平等和博爱至今仍影响着世界;20世纪社会主义的理想一度改变了全球四分之一以上人口的命运,或者,至今还都并能听到它顽强的呐喊。在第二次世界大战事先,观念的力量来产生了那么大的影响。美国和盟国在第二次世界大战中的胜利,自然是盟国物质力量远远超过法西斯轴心国的结果,或者,盟国领导人、不得劲是美国总统罗斯福所倡导的“四大自由”(言论自由、信仰自由、免于过低的自由、免于恐惧的自由)和“民族自决”同类进步观念,以及渗透着什么观念的《大西洋宪章》、《已解放的欧洲国家宣言》和《联合国宪章》等法律性文件,在巩固反法西斯同盟、争取民众的广泛支持方面,人太好是功不可没。

  二战后所经常总出 的美苏冷战,事先说有什么不同与人类历史上有些大国争霸语录,那就说 ,意识形状与观念的形同水火、势不两立成为了同类 对抗的根本形状。冷战结速的过程以及冷战的最后结果都有力证明了,观念一旦通过现代的电子媒体就会产生出核聚变般的能量。20世纪人类社会所饱受的天灾人祸中,来自左和右的有一种极权主义(totalitarianism,纳粹德国和斯大林体制是其中的典型)无疑是最触目惊心的罪恶,另有3个 的极权主义事先会盛极一时,但最终却事先其违反人性、泯灭良知而彻底失败,这也从反面证明了观念的重要。自文艺复兴以来,在法治的基础上赋予每个该人以平等的权利,尊重每个该人的权利与挑选,日益成为人类社会的主流价值观。12当政府以国家的名义,剥夺该人的权利,以强制而非自愿、以武力而非法律,以独裁而非民主的办法,迫使该人承担政府规定的义务,(点击此处阅读下一页)

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